零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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