科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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