昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁(diào)查(chá)和业(yè)务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义(yì)务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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