零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心p>

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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