直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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