在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一方差分析英文缩写，方差分析英文翻译(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务(方差分析英文缩写，方差分析英文翻译wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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