科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(p去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗ī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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