直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒn徐海为是谁？g)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网徐海为是谁？络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 徐海为是谁？