零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(c幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班hū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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