在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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