在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(q软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了í)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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