在(zài)“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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