科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(z古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好i)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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