直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新42周是几个月，42周是几个月保质期风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年1042周是几个月，42周是几个月保质期月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券42周是几个月，42周是几个月保质期投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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