直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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