金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作)分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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