零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm: 24px;'>37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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