昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市绥化去年疫情 绥化是几线城市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出绥化去年疫情 绥化是几线城市规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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