科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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