金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(z拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗é)达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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