昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统(t解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音ǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机(j解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音ī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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