多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或(huò)做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责(zé)任(rèn)人(rén)。作(zuò)出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发(fā)现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国对(duì)于商(shāng)业银(yín)行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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