近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金融机构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深女生工资多少算正常，女生工资多少算正常(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城市发展女生工资多少算正常，女生工资多少算正常投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两女生工资多少算正常，女生工资多少算正常家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立(lì)案(àn)调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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