零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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