零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频="东北(běi)证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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