科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标(guān)规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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