直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发串子是什么意思网络，足球串子是什么意思布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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