昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定(d一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水ìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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