金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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