在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数)行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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