科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服p>

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，20五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服16年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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