在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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