科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，202xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的0年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jixo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的ǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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