金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)2升是多少斤啊 2升是多少毫升人(rén)诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以2升是多少斤啊 2升是多少毫升严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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