金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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