科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(l三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛e)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛)达易盛(shèng)等(děng)证(三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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