科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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