近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机(jī)构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(ch俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口ǎng)交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报(bào)的(de)原因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间(jiān)交易商(shāng)协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

　　<俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口/p>

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