直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。<敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思/p>

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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