直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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