近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对68不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价(jià)包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定不良影(yǐng)响。不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵p>

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机(jī)构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定(dìng)和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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