近期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xià对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么n)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机(jī)构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关(guān)业务过(guò)程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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