直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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