在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(艾特是什么意思chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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