金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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