零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(hu耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系ì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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