近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调(diào)查(chá)，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官(guān)网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会(huì)在(zài)日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和读西的字有哪些，读喜的字有哪些54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市读西的字有哪些，读喜的字有哪些场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩(zhì)序(xù读西的字有哪些，读喜的字有哪些)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要(yào)作(zuò)用，应切实提(tí)升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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