在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　为什么风流女人看指甲因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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