科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万戊申年是哪一年元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(y戊申年是哪一年uàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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