金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率互换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投资(zī)者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关(guān)事(shì)宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符(fú)合人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经(jīng)外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境外(wài)投资(zī)者(zhě)需同时申请成为场古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好外结算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司(sī)建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资(zī)者提供清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结(j古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好ié)算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具(jù)体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关(guān)于(yú)内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和联络(luò)协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应(yīng)当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各(gè)方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北(běi)向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业(yè)务规(guī)则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范(fàn)和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)投资者(zhě)可(kě)联(lián)系外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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